湖北省咸宁市赤壁:市城发集团多项举措提升内部审计监督质效

近日,湖北省咸宁市赤壁发展集团有限公司落实审计整改,多项举措促进内部审计提升质效,护航企业高质量发展。

2023年7月,赤壁市审计局在开展市城市发展集团有限公司领导干部经济责任审计中发现,该集团内部审计工作存在内控制度不健全、内审流于形式质量不高、风险防范意识不强、内审独立性不够、监督质效不高等问题。为此市审计局提出完善内审制度、强化内审监督、提升内审质量和增强审计监督力度等建议。

市城发集团高度重视审计提出的问题和建议,系统梳理分析集团内部审计现状、存在的制度缺陷,采纳审计意见迅速全面整改。

针对内控制度不健全等问题,该集团细化《城发集团财务内部审计制度》,出台并完善内部审计和财务制度3个。健全内审管理体制,明确内审监督职责优化内审监督流程,提升内审人员职业能力,提高内部审计工作的质量和效率,更好地为集团发展提供支持。

针对内审工作流于形式、质效不高等问题,该集团下半年开展内部审计检查15次,对48家子公司的财务制度执行情况、财务报表填报、费用报销等内容进行检查,对检查中发现的常见问题和廉政风险点,形成13条问题清单,提出整改意见,发布整改通知,逐条逐项实化整改措施,明确整改时限,并对已完成整改的问题进行“回头看”,防止问题反弹。

针对内审及财务人员风险防范意识不强等问题,该集团重点关注风险领域和关键控制点,狠抓教育培训增强风险防范意识。先后组织5次内外部业务培训,对财务人员、内审人员和集团部门、下属子公司相关人员进行业务指导,有效防范风险。

针对内审独立性不够、监督作用发挥不强等问题,该集团文件明确内部审计部门独立于业务部门,减少外部利益相关方对内审工作干预。持续加强与纪检监察、组织、审计和国资等部门沟通联系,贯通协作联动、提请支持、督促整改和线索移送等工作流程,强化信息互通,加强成果运用。